Rechtliche und regulatorische Informationen

Rechtliche und regulatorische Informationen

30/06/2022

Sie haben soeben die Website www.rothschildandco.com besucht, die von Rothschild & Co. veröffentlicht und betrieben wird.

Name des Unternehmens:
Französische Aktienkommanditgesellschaft auf Aktien (société en commandite par actions) mit einem Aktienkapital von EUR 155’465’024
Handels- und Firmenregister: Paris Nr. 302 519 228
Innergemeinschaftliche USt.-Identifikationsnummer: FR88 302 519 228
Eingetragener Sitz: 23 bis avenue de Messine, 75008 Paris, Frankreich
Telefon-Nr.: +33140744074
E-Mail-Adresse: contact@rothschildandco.com
Verantwortliche Person: Caroline Nico – Group Head of Corporate Communications
Webhosting: Optimizely, Inc., 119 5th Ave 7th floor, New York, NY 10003, USA, +1 603 594 0249

Mit dem Zugriff auf die Website  (die «Website») erklären Sie sich mit den folgenden Bedingungen einverstanden.

Kein Angebot

Die auf der Website enthaltenen Informationen stellen weder ein Verkaufsangebot noch eine Aufforderung oder ein Angebot zum Kauf eines Produkts, einer Dienstleistung oder eines Wertpapiers durch ein auf der Website beschriebenes oder genanntes Unternehmen oder durch eine Tochtergesellschaft, eine Holdinggesellschaft, ein verbundenes Unternehmen oder ein assoziiertes Unternehmen eines solchen Unternehmens dar (alle diese Unternehmen werden im Folgenden gemeinsam als «Rothschild & Co Gruppe» und einzeln als «Mitglied» der Rothschild & Co Gruppe bezeichnet) und dürfen nicht als Grundlage für eine Anlageentscheidung oder eine Entscheidung über eine Einzahlung von Geldern bei einem Mitglied der Rothschild & Co Gruppe herangezogen werden. Bei allen Anlageentscheidungen sollten Sie sich ausschliesslich auf Ihre eigenen Recherchen verlassen und kompetente professionelle Beratung in Anspruch nehmen.

Nutzung der Website

Als Bedingung für die Nutzung der Website verpflichten Sie sich, weder direkt noch indirekt: (a) die Website zu nutzen, um die Rechte am geistigen Eigentum anderer zu verletzen; (b) die Website zu nutzen oder zu versuchen, in die Website einzudringen, sie zu verändern oder zu manipulieren, um in die Privatsphäre anderer Nutzer einzudringen; (c) zu versuchen, Informationen auf der Website oder einem damit verbundenen Gerät zu verändern, zu löschen oder zu beschädigen; (d) Teile der Website zurückzuentwickeln; (e) die Nutzung der Website durch andere einzuschränken oder zu verhindern; (f) sich derart verhalten oder Material zu verbreiten, das schädlich, obszön oder anderweitig illegal oder anstössig ist oder Anlass zu zivil- oder strafrechtlicher Haftung gibt; (g) eine natürliche oder juristische Person vorzutäuschen oder sich anderweitig als diese auszugeben; oder (h) die Sicherheit oder Integrität der Website zu verletzen oder zu versuchen, diese zu verletzen. Die Rothschild & Co Gruppe behält sich das Recht vor, bei vermeintlichen oder tatsächlichen schädlichen oder illegalen Aktivitäten im Zusammenhang mit der Website Nachforschungen anzustellen und die Strafverfolgungsbehörden einzuschalten und mit ihnen zusammenzuarbeiten sowie ein Gerichtsverfahren oder eine Strafverfolgung einzuleiten.

Die Rothschild & Co Gruppe behält sich das Recht vor, die Website jederzeit mit oder ohne Vorankündigung vorübergehend oder endgültig zu ändern oder einzustellen. Die Rothschild & Co Gruppe behält sich das Recht vor, diese Bedingungen jederzeit zu ändern. Sie sollten die Website in regelmässigen Abständen besuchen, um die aktuell geltenden Bedingungen zu überprüfen.

Die Website ist nicht für die Nutzung durch Minderjährige bestimmt.

Zugang vorbehaltlich örtlicher Beschränkungen

Die Website und alle darin enthaltenen Informationen und Funktionen sind nicht für Personen bestimmt, die in einem Land wohnen oder ansässig sind, in dem (a) die Verbreitung solcher Informationen oder Funktionen gegen die Gesetze dieses Landes verstösst oder (b) eine solche Verbreitung ohne die Einholung der erforderlichen Lizenzen oder Genehmigungen durch das betreffende Mitglied der Rothschild & Co Gruppe verboten ist und solche Lizenzen oder Genehmigungen nicht eingeholt wurden.

Keine Garantie

Kein Mitglied der Rothschild & Co Gruppe (weder einzeln noch gemeinsam) gibt eine Zusicherung oder Garantie hinsichtlich der Genauigkeit, Zuverlässigkeit oder Vollständigkeit der auf der Website enthaltenen Informationen (die «Informationen») oder hinsichtlich der Eignung der Informationen für die vom Empfänger gewünschten Verwendung und übernimmt keine Verantwortung für die Aktualisierung von Teilen der Informationen oder für die Korrektur von wesentlichen Fehlern oder Auslassungen, die nach der Veröffentlichung der Informationen auf der Website offenkundig werden. Mit Ausnahme der gesetzlich nicht auszuschliessenden Haftung übernehmen weder ein Mitglied der Rothschild & Co Gruppe noch ihre Direktoren, Angestellten und Berater irgendeine Haftung (sei es aus Vertrag, unerlaubter Handlung, Fahrlässigkeit oder anderweitig) für Fehler, Auslassungen oder falsche Angaben im Zusammenhang mit den Informationen oder für Verluste, Schäden, Kosten oder Ausgaben (ob direkt, indirekt, als Folge oder anderweitig), die dem Empfänger dieser Informationen oder einer anderen Person infolge der Nutzung von oder des Vertrauens auf die hierin enthaltenen Informationen oder Aussagen jeglicher Art (einschliesslich Tatsachenaussagen oder Meinungsäusserungen) entstehen.

Alle Inhalte auf der Website werden ohne Gewähr für Vollständigkeit, Richtigkeit oder Aktualität und ohne ausdrückliche oder stillschweigende Zusicherungen, Garantien oder andere vertragliche Bedingungen jeglicher Art bereitgestellt. Kein Mitglied der Rothschild & Co Gruppe gewährleistet oder garantiert, dass die Website, die über die Website erbrachten Dienstleistungen und/oder alle Informationen oder sonstigen Materialien, die auf der Website enthalten sind oder von ihr heruntergeladen werden, korrekt, aktuell, kontinuierlich, fehlerfrei, lückenlos oder frei von Viren oder sonstigen schädlichen Komponenten sind.

Urheberrecht und Markenschutz

Das Urheberrecht und alle anderen Rechte an dem gesamten Material auf der Website gehören dem oder den Mitgliedern der Rothschild & Co Gruppe, die auf der entsprechenden Website aufgeführt sind, oder das Material wurde mit Genehmigung des Inhabers der Rechte aufgenommen. Die kommerzielle Nutzung, der Weiterverkauf oder die Verwertung von Material von der Website ist ohne die ausdrückliche schriftliche Genehmigung der Rothschild & Co Gruppe und aller anderen rechtmässigen Inhaber der Urheberrechte nicht gestattet. Sie dürfen das Material auf dieser Website nur für Ihren eigenen privaten oder häuslichen Gebrauch kopieren. Jede andere Vervielfältigung ist verboten.

«Rothschild & Co», «Five Arrows» und das «Five Arrows»-Zeichen sind Marken von Mitgliedern der Rothschild & Co Gruppe. Andere Firmen- und Markennamen, die auf der Website verwendet werden, sind Marken von Mitgliedern der Rothschild & Co Gruppe oder von Drittinhabern. Die Mitglieder der Rothschild & Co Gruppe erteilen den Personen, die auf die Website zugreifen, keine Erlaubnis zur Verwendung der darin verwendeten Marken. Die unbefugte Verwendung kann eine Verletzung der Rechte des jeweiligen Inhabers darstellen.

Externe Websites

Die Website kann Links zu Websites von Dritten enthalten. Kein Mitglied der Rothschild & Co Gruppe ist für die Sicherheit oder den Inhalt von Websites von Dritten verantwortlich.

Externe Links zur Website

Alle Links auf die Website müssen von der Rothschild & Co Gruppe schriftlich genehmigt werden, es sei denn, die Rothschild & Co Gruppe stimmt Links zu, die folgende Bedingungen erfüllen: (i) der Link ist ein reiner Textlink, der nur den Namen «Rothschild & Co» enthält; (ii) der Link verweist nur auf www.rothschildandco.com und nicht auf tiefer liegende Seiten; (iii) wenn der Link von einem Nutzer aktiviert wird, wird die betreffende Seite bildschirmfüllend in einem voll funktionsfähigen und navigierbaren Browserfenster und nicht in einem Frame auf der verlinkten Website angezeigt; und (iv) das Erscheinungsbild, die Position und andere Aspekte des Links erwecken weder den falschen Eindruck, dass ein Unternehmen oder seine Aktivitäten mit der Rothschild & Co Gruppe verbunden sind oder von ihr gesponsert werden, noch schädigen oder verwässern sie den mit dem Namen oder den Marken der Rothschild & Co Gruppe verbundenen Firmenwert.  Die Rothschild & Co Gruppe behält sich das Recht vor, diese Zustimmung zur Verlinkung jederzeit zu widerrufen.

Datenschutz

Sie anerkennen, dass alle Informationen, die der Rothschild & Co Gruppe oder einem Mitglied der Rothschild & Co Gruppe im Zusammenhang mit der Nutzung der Website zur Verfügung gestellt werden, von jedem Mitglied der Rothschild & Co Gruppe für eigene Zwecke verwendet und von jedem Mitglied der Rothschild & Co Gruppe bei Bedarf an Dritte weitergegeben werden können. Dies gilt unter anderem für Fälle, in denen ein Mitglied der Rothschild & Co Gruppe aufgrund von Gesetzen oder behördlichen Anordnungen oder im Zusammenhang mit seinen eigenen Analysen zur Herausgabe von Informationen verpflichtet ist.

Lesen Sie unseren Datenschutzhinweis

Cookies

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Schadloshaltung der Rothschild & Co Gruppe

Sie erklären sich damit einverstanden, die Rothschild & Co Gruppe von jeglichen Ansprüchen, Forderungen, Klagegründen, Schulden, Verlusten oder Haftungen, einschliesslich angemessener Anwaltskosten, schadlos zu halten, soweit diese Klagen auf der Verletzung dieser Bedingungen oder der Nutzung der Website durch Sie beruhen, daraus resultieren oder sich darauf beziehen. Diese Schadloshaltung gilt auch nach Beendigung der vorliegenden Bedingungen.

Salvatorische Klausel

Soweit eine Bestimmung dieser Bedingungen von einem zuständigen Gericht oder einer zuständigen Behörde für ungültig, rechtswidrig oder nicht durchsetzbar befunden wird, gilt diese Bestimmung als Nicht-Bestandteil dieses Haftungsausschlusses, wobei eine solche Feststellung weder die Gültigkeit, Rechtmässigkeit oder Durchsetzbarkeit der übrigen Bedingungen in dieser Rechtsordnung noch die Gültigkeit, Rechtmässigkeit oder Durchsetzbarkeit dieser Bedingungen in einer anderen Rechtsordnung berührt.

Konflikt mit zusätzlichen Bedingungen

Bestimmte Websites oder Bereiche auf der Website können zusätzliche Bestimmungen, Bedingungen, Offenlegungen und Haftungsausschlüsse (zusammen «Zusätzliche Bedingungen») enthalten. Im Falle eines Widerspruchs zwischen diesen Bedingungen und den Zusätzlichen Bedingungen gelten die Zusätzlichen Bedingungen für diese Websites oder Bereiche.

Regulatory

GLOBAL ADVISORY  - PRINCIPAL REGULATED OPERATING ENTITIES

Australia

Rothschild & Co Australia Limited, Level 34, 88 Phillip Street, Sydney NSW 2000, Australia.  Registered Number: 61 008 591 768.  Rothschild & Co Australia Limited is authorised and regulated by the Australian Securities and Investment Commission for the provision of financial services. Rothschild & Co Australia Limited holds an Australian Financial Services Licence (AFSL) (licence number 239059) to provide certain financial products and services.

Canada

Rothschild & Co Securities Canada Inc./Valeurs Mobiliere Rothschild & Co Canada Inc., Brookfield Place, TD Canada Trust Tower, 161 Bay Street, Suite 4230, Toronto, Ontario M5J 2S1, Canada. Ontario Corporation Number 866882. Rothschild & Co Securities Canada Inc./Valeurs Mobiliere Rothschild & Co Canada Inc. is authorised and regulated by the Ontario Securities Commission for the provision of financial advisory services.

Hong Kong

Rothschild & Co Hong Kong Limited, Rooms 1605-1609, 16th Floor, Alexandra House, 18 Chater Road, Central, Hong Kong SAR. Company Number: 32203. Rothschild & Co Hong Kong Limited is authorised and regulated by the Securities and Futures Commission of Hong Kong to conduct Type 1 (Dealing in Securities), Type 4 (Advising on Securities) and Type 6 (Advising on Corporate Finance) regulated activities.

India

Rothschild & Co India Private Limited 103, 1st Floor, Piramal Towers, Peninsula Corporate Park, Ganpatrao Kadam Marg, Off. Senapati Bapat Marg, Lower Parel, Mumbai 400013, India. Registered Number: U65990MH1998PTC116788.   Rothschild & Co India Private Limited is registered as Category I Merchant Banker with Securities Exchange Board of India and is authorized to provide financial advisory and consulting services including project finance and privatisation advisory services.

Investor Charter
Investor Complaints Data

Malaysia

RothschildCo Malaysia Sdn. Bhd., 28-12, Level 28, Q Sentral, Jalan Stesen Sentral, Kuala Lumpur Sentral, 50470 Kuala Lumpur, Malaysia. Registered Number: 15271D. RothschildCo Malaysia Sdn. Bhd. is authorised and regulated by the Securities Commission Malaysia to provide advising on corporate finance services.

Qatar

Rothschild & Co Doha LLC, Office 1429, Al Fardan Office Towers, PO Box 31316, Doha, Qatar. Telephone number: +974 44101680. Rothschild & Co Doha LLC is regulated by the Qatar Financial Centre Authority for the provision of Arranging Deals in investment and Advising on investment.

Singapore

Rothschild & Co Singapore Limited, One Raffles Quay, North Tower, One Raffles Quay #10-02, Singapore 048583. Registered Number: 197301242C. Rothschild & Co Singapore Limited is regulated by the Monetary Authority of Singapore and licensed to conduct the regulated activities of advising on corporate finance and dealing in securities services. 

Personal Data Protection Statement

South Africa

Rothschild and Co (South Africa) Proprietary Limited, 7th Floor, 144 Oxford, 144 Oxford Road, Rosebank, Johannesburg, South Africa.  Registered Number: 1999/021764/07.  Rothschild and Co (South Africa) Proprietary Limited is authorised and regulated by the Financial Sector Conduct Authority under licence number 8435 for the provision of financial advisory services in relation to certain financial products, and is currently exempted from compliance with the Financial Advisory and Intermediary Services Act of 2002 (FAIS) insofar as FAIS related services are rendered to certain types of clients as listed in Board Notice 108 of 2012.

UAE

Rothschild & Co Middle East Limited, DIFC, Gate District 3, Office 504, Level 5, PO Box 506570, Dubai, UAE. Telephone number: +971 44284300. Rothschild & Co Middle East Limited is authorised and regulated by the Dubai Financial Services Authority for the provision of Advising on Financial Products or Credit and Arranging Credit or Deals in Investments services.

Rothschild & Co Europe BV (Representative office), PO Box 113100, Office 1007, C2 Tower, Al Bateen, Abu Dhabi, United Arab Emirates. Telephone number: +971 24069866. Abu Dhabi is licensed by the Central Bank of UAE.

UK

N.M. Rothschild & Sons Limited, New Court, St Swithin's Lane, London, EC4N 8AL, England.  Registered Number: 925279.  N.M. Rothschild & Sons Limited is authorised and regulated by the Financial Conduct Authority.

UK Equity Management Solutions (EMS)
Rothschild & Co Equity Markets Solutions Limited, New Court, St Swithin's Lane, London, EC4N 8AL, England. Registered Number: 13317911. Rothschild & Co Equity Markets Solutions Limited is authorised and regulated by the Financial Conduct Authority.

Allocation Policy Summary Attachment

USA

Rothschild & Co US Inc, 1251 Avenue of the Americas, New York, NY 10020, USA. Registered Number: 13-2589894. Rothschild & Co US Inc is registered with the U.S. Securities and Exchange Commission, is a member of the Financial Industry Regulatory Authority and is a provider of investment banking services such as mergers and acquisitions, restructuring, bankruptcy, financial advice, equity advisory and private placements.

WEALTH AND ASSET MANAGEMENT - PRINCIPAL REGULATED OPERATING ENTITIES

Channel Islands

Rothschild & Co Bank International Limited, St Julian's Court, St Peter Port, Guernsey, GY1 3BP. Registered number: 1088.  Rothschild & Co Bank International Limited is licensed and regulated by the Guernsey Financial Services Commission for the provision of banking and investment services.  A summary of Rothschild & Co Bank International Limited's complaint handling procedure is available here

Rothschild & Co Bank International Limited is a participant in the Guernsey Banking Deposit Compensation Scheme which offers full protection for “qualifying deposits” up to £50,000, subject to certain limitations. The maximum total amount of compensation is capped at £100,000,000 in any 5 year period. Full details are available on the Scheme's website www.dcs.gg or on request. 

Data Privacy Notice

The Rothschild & Co Bank International Limited Interest Rates are available here
The Rothschild & Co Bank International Limited Refinancing Rates are available here.

France

Rothschild Martin Maurel SCS, 29 Avenue de Messine 75008 Paris, France. Registered Number: 323 317 032 R.C.S. Paris. Rothschild Martin Maurel SCS is authorized and regulated by the Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution to provide account-keeping services and portfolio management.

Germany

Rothschild & Co Vermögensverwaltung GmbH, Börsenstraße 2-4, 60313 Frankfurt am Main, Germany.  Registered Number: HRB 55676. Rothschild & Co Vermögensverwaltung GmbH is authorised and regulated by Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht for the provision of portfolio management,  contract broking, investment broking, investment advice and asset management services.

Complaints Procedure

Compensation Report / Vergütungsbericht

General Information / Allgemeine Informationen

Execution Entities / Ausführungsplätze 2018

Execution Entities / Ausführungsplätze 2019

Execution Entities / Ausführungsplätze 2020

Execution Entities / Ausführungsplätze 2021

Execution Entities / Ausführungsplätze 2022

Execution Entities/ Ausführungsplätze 2022 CSV

Shareholder Rights / Mitwirkungspolitik § 134b AktG

Guidelines on ESG Risk/ Grundsätze im Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken 

Offenlegung Art. 10 SFDR Bewerbung ökologischer und sozialer Merkmale (Artikel 8 SFDR Produkte)

Vorvertragliche Informationen ESG gemäß Art. 8 SFDR

ESG Approach

Data Privacy Notice / Datenschutzhinweis

Italy

Rothschild & Co Wealth Management Italy SIM S.p.A, Passaggio Centrale 3, 20123, Milan, Italy. Registered Number: 298. Rothschild & Co Wealth Management Italy SIM S.p.A, is authorised and regulated by Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) and Bank of Italy for the provision of financial services.

Rothschild & Co SIM - Engagement Policy - Set 2020 ITA

Attuazione Engagement Policy

Attuazione Engagement Policy 2021

Attuazione Engagement Policy 2022

Sustainability Risks Statement

Report Broker 2019

Report Broker 2020

Report Broker 2021

Report Broker 2022

Informativa IFR 2022

Informativa IFR 2023

Rothschild & Co SIM - Strategia di esecuzione e trasmissione Ordini – 2022

Sito web - Reclami

Luxembourg

Rothschild & Co Wealth Management (Europe) S.A., 41 Avenue de la Liberté, L - 1931 Luxembourg. Registered Number: B 190125. Rothschild & Co Wealth Management (Europe) S.A. is an Investment Firm duly authorised and supervised by the CSSF under terms of the Law of 5 April 1993 on the Financial Sector. In compliance with CSSF regulation 16-07 and CSSF Circular CSSF 17/671, the processing of claims responds to the principles of transparency with respect to the customer, providing objective information at no charge. Claims can be sent by postal mail to Rothschild & Co Wealth Management (Europe) S.A (Attn Compliance Department -  41 Avenue de la Liberté L-1931 Luxembourg), who will acknowledge receipt within ten working days. All claims will be handled as quickly as possible, and no later than one month following the date of receipt. 

Complaints Procedure

Sustainable Investing Approach

Monaco

Rothschild & Co Wealth Management Monaco, 11, boulevard des Moulins, BP 175, 98 003 Monaco Cedex, Monaco, with a share capital of EUR 9,000,000. Registered Number: 00 S 03802 R.C.I. Monaco, subsidiary of Rothschild Martin Maurel. Rothschild & Co Wealth Management Monaco is authorized and regulated by the Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) and the Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF) for the provision of private and investment banking products and services, discretionary services and wealth advisory services.

Spain

Rothschildco Wealth Management Spain, AV, SA domiciliada en Madrid 28046, Paseo de la Castellana nº 40 bis, registrada ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores con número 0305. Tiene por objeto social exclusivo la prestación de los servicios de inversión, los servicios auxiliares y actividades accesorias permitidos a las agencias de valores.

Reglamento para la Defensa del Cliente

Política de Mejor Ejecución y Gestión de Órdenes

Switzerland

Rothschild & Co Bank AG, Zollikerstrasse 181, 8034 Zurich, Switzerland. Registered Number: CHE-107.848.173. Rothschild & Co Bank AG is authorised and regulated by the Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA to provide banking and securities dealer services.

On 1 January 2017, the Automatic Exchange of Information in Tax Matters (AEoI) has entered into force for Switzerland. As reporting financial institution thereunder, Rothschild & Co Bank AG has to report specific data on its clients tax resident in an AEoI partner jurisdiction of Switzerland. A constantly updated list of Switzerland's AEoI partner jurisdictions is accessible here.

Protection of Client Money and Assets

In the event of bankruptcy of a Swiss bank, a distinction has to be drawn between deposits and custody account assets regarding the protection of client money and assets.

Are my deposits protected under the deposit insurance esisuisse? Yes, like any bank and any securities firm in Switzerland, Rothschild & Co Bank AG is required to sign the Self-regulation “Agreement between esisuisse and its members”. This means clients' deposits are protected up to a maximum of CHF 100,000 per client. Medium-term notes held in the name of the bearer at the issuing bank are also considered deposits. Depositor protection in Switzerland is provided by esisuisse, and the depositor protection system is explained in detail at www.esisuisse.ch/en.

Esisuisse FAQ

Unlike deposits, custody account assets (such as shares, units in collective investment schemes and other securities, as well as other fiduciary investments) are the property of the client and, in the event of a Swiss bank becoming bankrupt, are immediately and fully separated off outside the bankruptcy proceedings and issued to the client. They therefore never become part of the bankrupt party's estate in the first place. This rule applies to all custody account assets, as well as precious metals deposited physically with the Bank that are the client's property.

If a foreign fund management company goes bankrupt, the legal options of the holders of fund units are based on the rules of the applicable foreign legal regime.

The Rothschild & Co Bond Funds Report of income for UK tax purposes is available here

The Rothschild & Co WM SICAV SIF Report of income for UK tax purposes is available here

The Rothschild & Co Bank AG Standard Interest Rates are available here.
The Rothschild & Co Bank AG Refinancing Rates are available here.


Rothschild & Co Bank AG: Data Protection Information EN | FR | DE | ES

Rothschild & Co Bank AG: Trading Venues

Rothschild & Co Bank AG: Top 5 Execution Entities

Rothschild & Co Bank AG: General Information on Best Execution

Sustainable Investing Approach

UK

Rothschild & Co Wealth Management UK Limited, New Court, St. Swithin's Lane, London EC4N 8AL, UK. Registered Number: 4416252.  Rothschild & Co Wealth Management UK Limited is authorised and regulated by the Financial Conduct Authority in the UK for the provision of investment services and is registered as an investment adviser with the US Securities and Exchange Commission (SEC). If you are dissatisfied with any services provided by Rothschild & Co Wealth Management UK Limited, you should contact the Compliance Director at the address above or on 020 7280 5000.  Certain clients in the UK may also contact the Financial Ombudsman Service in case of any unresolved disputes: www.financial-ombudsman.org.uk.  If Rothschild & Co Wealth Management UK Limited is unable to meet its liabilities, certain clients may be entitled to compensation under the Financial Services Compensation Scheme: www.fscs.org.uk.

Policies and Procedures

Sustainability and Stewardship Policy

Sustainability and Stewardship Report 2022

The R Wealth Management SICAV SIF Report of income for UK tax purposes is available here.

SEC Regulatory Disclosures:

SEC Brochure Supplement

SEC Client Brochure

CRS Form

ASSET MANAGEMENT - PRINCIPAL REGULATED OPERATING ENTITIES

France

Rothschild & Co Asset Management Europe, 29, Avenue de Messine, 75008 Paris, France. Registered Number: 824 540 173 R.C.S. Paris, subsidiary of Rothschild Martin Maurel.  Rothschild & Co Asset Management Europe is authorized and regulated by the Autorité des Marchés Financiers under number GP-17000014 for the provision of portfolio management, carrying on wealth and asset management activities. 

Luxemburg

Rothschild & Co Investment Managers, 33, rue Sainte Zithe, L - 2763 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg. Registered Number: B131.555. Rothschild & Co Investment Managers is a Luxembourg management company registered on the CSSF's official list of management companies governed by Chapter 15 of the Luxembourg law of 17 December 2010 on undertakings for collective investment, as amended, and is duly authorised by the CSSF as an alternative investment fund manager pursuant to Chapter 2 of the Luxembourg Law of 12 July 2013. In compliance with Law of 17 December 2010 and CSSF Regulation, the processing of claims responds to the principles of transparency with respect to the customer, providing objective information at no charge. Claims can be sent by postal mail to Rothschild & Co Investment Managers (Attn Mr Jose Maria Campos Donderis – Compliance Manager 33, rue Sainte Zithe, L - 2763 Luxembourg), who will acknowledge receipt within ten working days. All claims will be handled as quickly as possible, and no later than one month following the date of receipt.

Monaco

Rothschild & Co Asset Management Monaco, 11, boulevard des Moulins, BP 175, 98 003 Monaco Cedex, Monaco, with a share capital of EUR 160,000. Registered Number: 96S03258 R.C.I. Monaco, subsidiary of Rothschild & Co Wealth Management Monaco. Rothschild & Co Asset Management Monaco is authorized and regulated by the Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF) for the provision of fund management services.

Switzerland

Rothschild & Co Bank AG, Zollikerstrasse 181, 8034 Zurich, Switzerland. Registered Number: CHE-107.848.173. Rothschild & Co Bank AG is authorised and regulated by the Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA to provide banking and securities dealer services.   

USA

Rothschild & Co Asset Management US Inc., 1251 Avenue of the Americas, New York, NY 10020, USA. Registered Number: 13-2544634. Rothschild & Co Asset Management US Inc. is authorised and regulated by the U.S. Securities and Exchange Commission for the provision of investment advisory services.

FIVE ARROWS - PRINCIPAL REGULATED OPERATING ENTITIES

In accordance with applicable laws and regulations and with Rothschild & Co's policy and approach on conflicts of interests, the managing entities of Five Arrows have defined a policy for the identification, resolution and management of conflicts of interests. Read more on our Conflict of Interest Policy.

France

Five Arrows Managers SAS – Shareholders Rights Directive Disclosure

Five Arrows Managers SAS, 23 bis, Avenue de Messine 75008 Paris, France. Registered Number: 509 679 189. Five Arrows Managers SAS is authorized as a portfolio management company (“société de gestionde portefeuille”) by the Autorité des Marchés Financiers (AMF) under number GP-09000002. In compliance with AMF Instruction 2012-07, the processing of claims responds to the principles of transparency with respect to the customer, providing objective information at no charge. Claims can be sent by postal mail to Five Arrows Managers SAS, Head of Compliance, 23 bis, Avenue de Messine 75008 Paris, France who will acknowledge receipt within ten working days. All claims will be handled as quickly as possible, and no later than two months following the date of receipt.

Claims Procedure

Luxembourg

Rothschild & Co Investment Managers, 33, rue Sainte Zithe, L - 2763 Luxembourg,, Grand Duchy of Luxembourg. Registered Number: B131.555. Rothschild & Co Investment Managers is a Luxembourg management company registered on the CSSF's official list of management companies governed by Chapter 15 of the Luxembourg law of 17 December 2010 on undertakings for collective investment, as amended, and is duly authorised by the CSSF as an alternative investment fund manager pursuant to Chapter 2 of the Luxembourg Law of 12 July 2013. In compliance with Law of 17 December 2010 and CSSF Regulation, the processing of claims responds to the principles of transparency with respect to the customer, providing objective information at no charge. Claims can be sent by postal mail to Rothschild & Co Investment Managers (Attn Mr Jose Maria Campos Donderis – Compliance Manager 33, rue Sainte Zithe, L - 2763 Luxembourg), who will acknowledge receipt within ten working days. All claims will be handled as quickly as possible, and no later than one month following the date of receipt.

UK

Five Arrows Managers LLP – Shareholders Rights Directive Disclosure

Five Arrows Managers LLP, New Court, St Swithin's Lane, London, EC4N 8AL, England. Registered Number: OC302492. Five Arrows Managers LLP is authorized and regulated by the Financial Conduct Authority for the provision of investment services. Five Arrows Managers LLP also carries on business under the name of Rothschild & Co Credit Management (Europe).

Five Arrows Managers LLP – Stewardship Code Disclosure

2019 Top 5 Execution Venues by Asset Class

2019 Top 5 Execution Venues and Qualitative Assessment of Execution

2020 Top 5 Execution Venues by Asset Class

2020 Top 5 Execution Venues and Qualitative Assessment of Execution

Complaints Procedure Five Arrows Managers LLP

USA

Five Arrows Managers North America LLC, 633 West 5th Street, Suite 6700, Los Angeles, CA 90071, USA.  Registered Number: 136191.  Five Arrows Managers North America LLC is an independent investment adviser registered under the US Investment Advisers Act of 1940, as amended.  Registration as an investment adviser does not imply a certain level of skill or training. More information about Five Arrows Managers North America LLC, including its investment strategies, fees and objectives, can be found in its Form ADV Part 2, which is available upon request. Five Arrows Managers North America LLC also does business under the name of Rothschild & Co Credit Management (North America), R&Co CM North America and R&Co CM (NA).