Contrôleur Permanent LCB-FT(H/F) – CDD
France
La fonction Risques regroupe près de 30 personnes et est en charge des risques de second niveau : analyse, monitoring et reporting des risques financiers, risques opérationnels et contrôle permanent, sécurité des systèmes d’information et risques d’investissement.
Le département Contrôle Permanent fait partie intégrante de la Direction des Risques de Rothschild Martin Maurel.
Dans le cadre d’un remplacement de congé maternité, nous proposons un CDD pour le poste de Contrôleur Permanent LCB-FT.
Le département Contrôle Permanent fait partie intégrante de la Direction des Risques de Rothschild Martin Maurel. Le plan de contrôle contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme et de gel des avoirs et d’interdiction de mise à disposition ou d’utilisation des fonds ou ressources économiques (ci-après « LCB-FT ») est élaboré avec la collaboration du département Conformité, responsable du dispositif de contrôle de la LCB-FT.
Ces contrôles de 2ème niveau portent sur la conformité des opérations et des procédures internes aux obligations et réglementations professionnelles, aux engagements contractuels, à la sécurité et la validation des opérations réalisées, au respect des autres diligences liées à la surveillance des risques associés aux opérations.
Le détail des missions de contrôle est formalisé au sein d’un plan de contrôle annuel présenté et validé par la Direction et dont les résultats sont présentés périodiquement à la Direction et au Conseil d’administration de Rothschild Martin Maurel.
PRINCIPALES MISSIONS
Elaboration et exécution des activités de contrôle permanent sous la supervision du responsable
Les principales tâches sont :
Participer à la préparation du plan de contrôle portant sur les risques liés au dispositif de LCB-FT (connaissance clients, gel des avoirs, surveillance des flux, transparence fiscale FATCA/CRS) ;
Mettre en œuvre la réalisation des contrôles (mise en œuvre de la méthodologie, pertinence des conclusions) dans le respect du plan ;
Présenter les conclusions des contrôles aux responsables des activités contrôlées
Valider les constats et définir les plans d’actions correctives ;
Assurer un suivi dans le temps de la mise en œuvre des plans d’actions.
COMPETENCES REQUISES
Qualifications et compétences :
De formation supérieure université ou école de commerce, de préférence en finance (audit, gestion des risques),
Très bonne connaissance des métiers financiers et de la réglementation française et européenne en matière de Lutte contre le Blanchiment, les sanctions internationales et gels des avoirs
Expérience minimum de 3 ans en Conformité et/ou Contrôle Permanent
Expérience dans un établissement financier permettant d’avoir une connaissance large des différents métiers du secteur de la banque / gestion privée.
Savoir être :
Capacité à s’intégrer dans une équipe, à partager ses compétences et connaissances ;
Capacité d’initiative et d’autonomie ;
Confidentialité et intégrité ;
Diplomatie et ténacité ;
Qualités relationnelles conjuguant écoute attentive, disponibilité et communication.
Savoir faire
Sens de l’organisation et de la rigueur ;
Capacités rédactionnelles ;
Pragmatisme notamment dans sa capacité à définir les plans d’actions adaptés et dimensionnés.