Compliance Officer AML - Surveillance des transactions - Marseille

ROTHSCHILD & CO MARTIN MAUREL recherche un(e) Compliance Officer AML – Surveillance des transactions, en CDI.

Le poste est à pourvoir dès que possible et est basé à Marseille.

Le collaborateur ou la collaboratrice sera rattaché(e) au responsable Conformité Surveillance des Transactions.

Sous la supervision du responsable de pôle, participation aux tâches suivantes :

• Contrôler au fil de l’eau les alertes générées par l’outil en charge de la surveillance des transactions et, le cas échéant, mettre en œuvre les actions requises
• Participation aux contrôles thématiques inscrits au plan de contrôle annuel
• Examens renforcés : Analyse et suivi des dossiers
• Préparer et soumettre les déclarations de soupçon dans les délais prescrits, en veillant à ce qu'elles soient complètes, précises et conformes aux exigences légales et réglementaires
• Conseiller le Back-office sur des virements qui ont généré une alerte dans l’outil de filtrage au regard des listes de sanctions officielles
• Assurer un suivi spécifique du fonctionnement des comptes des nouvelles entrées en relation
• Formations : participation/organisation de formations dédiées
• Outils de surveillance des opérations : Revue des seuils d’alertes et mise en œuvre de nouvelle catégorie d’alertes, typologies des opérations sous surveillance
• Echanges d’informations : participation aux modalités d’échanges d’informations au sein du Groupe 
• Procédures LCB-FT : rédaction et mise à jour 
• Reporting interne : réalisation des reportings locaux et Groupe
• Reporting réglementaire : participation à la rédaction du rapport QLB, COSI, au rapport annuel en matière de LCB-FT  
• Cartographie des risques de non-conformité et plan de contrôle LCB-FT : participation à l’établissement et mise à jour 
• Veille réglementaire : participation aux groupes de travail de place et diffusion 
• Projets : participation aux différents projets Groupe sur les sujets LCB-FT / Corruption. 

Sérieux et rigueur

Bon relationnel

Esprit d’équipe, initiative

Bon niveau d’anglais

Niveau d’études : Master 2 en droit ou conformité (idéalement avec une orientation en matière de criminalité financière) ou Ecole de commerce

Expérience : entre 3 et 5 ans