CDI - Compliance Officer AML – Surveillance des transactions

Rothschild Martin Maurel, entité du groupe international Rothschild & Co, est l’une des premières banques privées indépendantes en France. Nous recherchons un(e) Compliance Officer au sein du département Conformité Banque Privée.

Sous la supervision du responsable Conformité Surveillance des Transactions, vous participerez aux tâches suivantes :

• Contrôler au fil de l’eau les alertes générées par l’outil en charge de la surveillance des transactions et, le cas échéant, mettre en œuvre les actions requises

• Constituer les examens renforcés : Analyse, rédaction des notes et suivi des dossiers

• Préparer et soumettre les déclarations de soupçon dans les délais prescrits, en veillant à ce qu'elles soient complètes, précises et conformes aux exigences légales et réglementaires

• Participer aux projets liés aux outils de surveillance des opérations : rédaction des cahiers des charges, suivi des demandes auprès du service informatique et des éditeurs de logiciels

• Participer à l’actualisation des outils de surveillance des opérations : Revue des seuils d’alertes, mise en œuvre de nouvelle catégorie d’alertes, typologies des opérations sous surveillance

• Mettre en place et/ou participer aux contrôles thématiques inscrits au plan de contrôle annuel

• Procédures LCB-FT : rédaction et mise à jour 

• Formations : élaboration des supports, participation/organisation de formations dédiées

• Projets : participation aux différents projets Groupe sur les sujets LCB-FT / Corruption

• Conseiller les opérationnels (B/O ou F/O) sur les opérations qui requièrent une attention particulière au regard des exigences légales et réglementaires

• Echanges d’informations : participation aux modalités d’échanges d’informations au sein du Groupe 

• Reporting interne : réalisation des reportings locaux et Groupe

• Reporting réglementaire : participation à la rédaction du rapport QLB, COSI, au rapport annuel en matière de LCB-FT 

• Cartographie des risques de non-conformité et plan de contrôle LCB-FT : participation à l’établissement et mise à jour 

• Veille réglementaire : participation aux groupes de travail de place et diffusion 

Bonne maîtrise de Microsoft Office, en particulier PowerPoint

Bon niveau d’anglais

Sérieux

Organisation et rigueur

Bon relationnel

Esprit d’équipe

Initiative et flexibilité

Role profile (G)